INSTITUTIONAL MODELS OF LEGAL REGULATION OF RISK-ORIENTED APPROACH IN THE ACTIVITIES OF LAW ENFORCEMENT BODIES OF UKRAINE
DOI:
https://doi.org/10.32782/2523-4269-2026-95-184-192Keywords:
legal regulation, risk-based approach, law enforcement agencies, risk management, criminal analysis, strategic management, national security, law enforcement reformAbstract
The article examines institutional models of legal regulation of the risk-based approach in Ukrainian law enforcement agencies. The study analyses FATF recommendations, FERMA and COSO frameworks, ISO 31000:2018, national legislation and departmental regulations. Attention is paid to the evolution of the risk-based approach from financial monitoring and economic security to its systemic introduction within the Ministry of Internal Affairs, the National Police, the State Bureau of Investigation, the Economic Security Bureau, the State Border Guard Service, the Security Service and customs authorities. The authors identify common features of the existing models: risk identification, assessment and prioritisation, the use of risk indicators and profiles, proportional response measures, and strategic, operational and tactical levels of application. It is established that Ukraine has developed a fragmented regulatory framework in which agencies apply similar principles through separate departmental acts. Such fragmentation may cause terminological inconsistencies, duplication of analytical functions, incompatible assessment methods and barriers to interagency information exchange. The article substantiates the need to harmonise institutional models by adopting a unified legal framework, standardising terminology and risk assessment procedures, developing common and specialised standard operating procedures, and creating specialised analytical units. Further priorities include automated analysis of large data sets, the use of OSINT, CYBERINT and SOCMINT tools, staff training and improvement of criminal procedure mechanisms for prioritising investigations. Coordinated implementation of these measures may transform separate departmental practices into an integrated risk-based model of public security governance.
References
1. Олексій Сергєєв: Впровадження ризик-орієнтованого підходу – ключ до ефективної роботи правоохоронців / Департамент комунікації МВС України. 2025. URL: https://mvs.gov.ua/news/oleksii-sergjejev-vprovadzennia-rizik-orijentovanogo-pidxodu-kliuc-do-efektivnoyi-roboti-pravooxoronciv (дата звернення: 08.07.2026).
2. Про затвердження плану заходів, спрямованих на виконання Комплексного стратегічного плану реформування органів правопорядку як частини сектору безпеки і оборони України на 2023–2027 роки: розпорядження Кабінету Міністрів України від 23 серпня 2024 року № 792-р. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/792-2024-%D1%80#Text (дата звернення: 08.07.2026).
3. Khoronovskyi O., Drozd O., Shevchenko T., Semeniuk O., Samorai O. Risk-based approach for protecting critical infrastructure facilities: specifics of application by law enforcement agencies. Salud, Ciencia y Tecnología. 2025. Vol. 5. Article 1793. DOI: https://doi.org/10.56294/saludcyt20251793.
4. About us / Federation of European Risk Management Associations. URL: https://ferma.eu/about-ferma/ (дата звернення: 08.07.2026).
5. About us / Committee of Sponsing of the Treadway Commission. URL: https://www.coso.org/about-us (дата звернення: 08.07.2026).
6. Risk management – Guidelines: ISO 31000:2018. URL: https://zakon.isu.net.ua/sites/default/files/normdocs/dstu_iso_31000_2018.pdf (дата звернення: 08.07.2026).
7. Некрасов В., Катамадзе Г. Ризик-орієнтований підхід (РОП) в діяльності органів правопорядку / Методи, інструменти та трендові новації кримінального аналізу в Україні : монографія / за заг. ред. О. Є. Користіна. Київ, 2022. С. 311–341. https://doi.org/10.36486/978-966-2310-66-5-25.
8. Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення : Закон України від 6 грудня 2019 року № 361-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/361-20#Text (дата звернення: 08.07.2026).
9. Про Бюро економічної безпеки України : Закон України від 28 січня 2021 року № 1150-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/1150-20#Text (дата звернення: 08.07.2026).
10. Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 20 серпня 2021 року «Про запровадження національної системи стійкості» : Указ Президента України від 27 вересня 2021 року № 479/2021. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/479/2021#Text (дата звернення: 08.07.2026).
11. Про затвердження Порядку застосування ризик-орієнтованого підходу в Бюро економічної безпеки України : наказ Бюро економічної безпеки України від 01 лютого 2023 року № 36. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/z0350-23#Text (дата звернення: 08.07.2026).
12. Про Комплексний стратегічний план реформування органів правопорядку як частини сектору безпеки і оборони України на 2023–2027 роки : Указ Президента України від 11 травня 2023 року № 273/2023. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/273/2023#Text (дата звернення: 08.07.2026).
13. Про надсилання Концептуальних засад впровадження в діяльність органів правопорядку ризик-орієнтованих підходів : лист МВС України від 14 березня 2025 року № 8620/08/14-2025. URL: https://docs.google.com/document/d/1YiI8FSJNW7Q-CsD_z8F5X6WzxRYQB-AG/edit (дата звернення: 08.07.2026).
14. Про організацію та здійснення внутрішнього контролю в Міністерстві внутрішніх справ України : наказ МВС України від 31 липня 2023 року № 630. URL: https://drive.google.com/file/d/1sD_ydlpF9th7JZbDCQpH5Q-s3XNDTgBB/view (дата звернення: 07.07.2026).
15. Про внесення змін до Положення про Міністерство внутрішніх справ України : постанова Кабінету Міністрів України від 7 січня 2026 року № 12. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/12-2026-%D0%BF#Text (дата звернення: 08.07.2026).
16. Про організацію та здійснення внутрішнього контролю в Адміністрації Державної прикордонної служби України : наказ Адміністрації Державної прикордонної служби України від 11 серпня 2021 року № 54 (зі змінами, внесеними наказами Адміністрації Державної прикордонної служби України від 24 липня 2025 року № 219 та від 22 жовтня 2025 року № 289). URL: https://dpsu.gov.ua/uk/nakaz-administraciyi-derzhprikordonsluzhbi-vid-11-08-2021-54-pro-organizaciyu-ta-funk cionuvannya-vnutrishnogo-kontrolyu-v-administraciyi-derzhprikordonsluzhbi (дата звернення: 08.07.2026).
17. Про затвердження Інструкції з проведення аналізу ризиків у Державній прикордонній службі України : наказ Міністерства внутрішніх справ України від 11 грудня 2017 року № 1007. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/z0091-18#Text (дата звернення: 08.07.2026).
18. Про запровадження застосування ризик-орієнтованого підходу в діяльності Національної поліції України : наказ Національної поліції України від 03 липня 2025 року № 765. URL: https://drive.google.com/file/d/1__-aiqrE2_PDi-KdqTZrp8HLcltslBcM/view (дата звернення: 08.07.2026).
19. Про запровадження внутрішнього контролю в системі Національної поліції України : наказ Національної поліції України від 21 грудня 2022 року № 910 (зі змінами, внесеними наказом Національної поліції України від 23 серпня 2024 року № 918). URL: https://drive.google.com/file/d/1u8QVP8x5OPkjBm3_nBibwaeWgUt7JRSj/view (дата звернення:08.07.2026).
20. Про затвердження Положення про автоматизовану інформаційну систему оперативного призначення єдиної інформаційної системи МВС : наказ Міністерства внутрішніх справ України від 20 жовтня 2017 року № 870. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/z1433-17#Text (дата звернення: 08.07.2026).
21. Про затвердження Інструкції з формування та ведення інформаційної підсистеми «SOCTA» інформаційно-комунікаційної системи «Інформаційний портал Національної поліції України» : наказ МВС України від 8 листопада 2023 року № 902. URL: https://zakon.rada.gov.ua/go/z2041-23 (дата звернення: 08.07.2026).
22. Про застосування ризик-орієнтованого підходу в діяльності Державного бюро розслідувань : наказ Державного бюро розслідувань від 15 серпня 2025 р. № 407. URL: https://drive.google.com/file/d/1HtZbUP63Uh6Z7K6ql3nFslrYO6eMhFmk/view?usp=share_link (дата звернення: 08.07.2026).
23. Про затвердження Порядку організації та здійснення внутрішнього контролю в Державному бюро розслідувань : наказ Державного бюро розслідувань від 27 квітня 2020 року № 147. URL: https://drive.google.com/file/d/1HtZbUP63Uh6 Z7K6ql3nFslrYO6eMhFmk/view (дата звернення: 08.07.2026).
24. Про затвердження Порядку проведення комплексу заходів з оцінювання ризиків у сфері економіки : постанова Кабінету Міністрів України від 27 грудня 2024 року № 1509. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/1509-2024-%D0%BF#Text (дата звернення: 08.07.2026).
25. Про затвердження Порядку застосування ризик-орієнтованого підходу в Бюро економічної безпеки України : наказ Бюро економічної безпеки України від 1 лютого 2023 року № 36. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/z0350-23#Text (дата звернення: 08.07.2026).
26. Про затвердження Інструкції з організації та функціонування внутрішнього контролю в Бюро економічної безпеки України : наказ Бюро економічної безпеки України від 3 жовтня 2025 року № 186. URL: https://esbu.gov.ua/npas/pro-zatverdzhennia-instruktsii-z-orhanizatsii-ta-funktsionuvannia-vnutrishnoho-kontroliu-v-biuro-ekonomichnoi-bezpeky-ukrainy (дата звернення: 08.07.2026).
27. Митний кодекс України : Закон України від 13 березня 2012 року № 4495-VI. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/4495-17#n3119 (дата звернення: 08.07.2026).
28. Про затвердження положень про Державну податкову службу України та Державну митну службу України : постанова Кабінету Міністрів України від 06 березня 2019 року № 227. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/227-2019-%D0%BF#Text (дата звернення: 08.07.2026).
29. Про затвердження Порядку здійснення аналізу та оцінки ризиків, розроблення і реалізації заходів з управління ризиками для визначення форм та обсягів митного контролю : наказ Міністерства фінансів України від 31 липня 2015 року № 684. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/z1021-15#Text (дата звернення: 08.07.2026).
30. Про затвердження Порядку організації та здійснення внутрішнього контролю в Державній митній службі України : наказ Державної митної служби України від 27 грудня 2023 року № 996. URL: https://drive.google.com/file/d/1HUzXx_hJBltiVfSUn3IX1jNhc9sx5Rf9/view (дата звернення: 08.07.2026).
