КОНЦЕПТУАЛЬНІ ПИТАННЯ КОМПЛАЄНСУ В КОНТЕКСТІ КРИМІНАЛЬНО-ПРАВОВОГО ВПЛИВУ НА ЮРИДИЧНИХ ОСІБ
DOI:
https://doi.org/10.32782/2523-4269-2026-94-94-99Ключові слова:
юридичні особи, кримінальна відповідальність, заходи кримінально-правового характеру, запобігання кримінальним правопорушенням, комплаєнс, зарубіжний досвід кримінально-правового впливу на юридичних осібАнотація
У статті розглядається комплаєнс як комплекс заходів запобігання та виявлення кримінальних правопорушень у всіх сферах діяльності юридичних осіб, у тому числі, органів державної влади. Представлено аналіз нормативних актів та правозастосовної практики західних країн, зокрема, США. Показано, що потенціал комплаєнсу розкривається в сполученні внутрішніх ресурсів юридичної особи та зовнішнього державного контролю. Визначено перспективи удосконалення кримінального законодавства України в частині запровадження нових заходів щодо юридичних осіб та уточнення положень щодо їх призначення.
Посилання
1. Дубіцький М. Поняття «комплаєнс»: загальна характеристика підходів до визначення. Наукові записки НаУКМА. Юридичні науки. 2025. Том 16. С.54-62. DOI: 10.18523/2617-2607.2025.16.54-62
2. Коршун А. Щодо визначення поняття «комплаєнс» і його характерних ознак у сфері господарювання. Вісник Київського національного університету імені Тараса Шевченка. Юридичні науки. 2022.Вип. 5(124). С.55-60. https://doi.org/10.17721/1728-2195/2022/5.124-9
3. ISO 37301:2021 «Compliance management systems – Requirements with guidance for use» (Edition 1, 2021). URL: https://www.iso.org/standard/75080.html (дата звернення: 18.02.2026)
4. Соларьова Д.В. Антикорупційний комплаєнс у діяльності юридичних осіб приватного права як один з механізмів запобігання корупції. Молодий вчений. 2018. № 10(62). С.684-687. URL:https://surl.li/ovfdnw (дата звернення: 10.02.2026)
5. Федоренко А. Комплаєнс: роль, види, виклики. Громадський простір, 8 травня 2025 р. URL: https://surl.lu/xmhycg (дата звернення: 08.02.2026)
6. U.S. Federal Sentencing Guidelines Manual (1991): Chapter Eight – Sentencing оf Organizations. URL: https://surl.lt/uyksky (дата звернення: 08.02.2026)
7. Ковалишин О.Р. Корпоративний комплаєнс: правове запозичення через практики суб’єктів господарювання. Актуальні проблеми держави і права: зб. наук. пр. Вип. 83 / редкол.: Г.I. Чанишева (голов. ред.) та ін. Одеса: Гельветика, 2019. С. 69-76. DOI https://doi.org/10.32837/apdp.v0i83.120
8. Gaudemet A. What is Compliance? RED, 2020. №1. Р.89–92. https://doi.org/10.3917/red.001.0089
9. Coffee J. Corporate Criminal Liability: an Introduction and Comparative Survey: in Criminal Responsibility of Legal and Collective Entities /International Colloquium Berlin, May 4-6, 1998. Max Planck Inst., Albin Eseret al. (eds.), 1999. Р.9-37. URL: https://surl.li/pjnhxr (дата звернення: 10.02.2026)
10. Desio P. An Overview of the Organizational Guidelines. U.S. Sentencing Commission. P. 1. URL: https://surl.li/clmgdv (дата звернення: 08.02.2026)
11. Josephson M. History of the Integrity, Ethics and Compliance Movement: а cautionary tale for CEOs and corporate directors. ETHIKOS. 2024.№ 1. P.13–16. URL: https://surl.li/idyhek (дата звернення: 08.02.2026)
12. Михайличенко В. Комплаєнс на підприємстві - сучасні виклики та міжнародне регулювання. Юридична газета, 14 січня 2025, №9-10. URL:https://surl.li/qjkcey (дата звернення: 08.02.2026)
13. Коршун А.В. Комплаєнс у сфері господарювання: історичний аспект становлення та тенденції розвитку. Право і суспільство. 2020. №6. С. 62–70. https://doi.org/10.32842/2078-3736/2020.6.1.10
14. Murphy D.E. The Federal Sentencing Guidelines for Organizations: A Decade of Promoting Compliance and Ethics. Iowa Law Review. 2002. Vol. 87. P. 697–719. URL: https://www.ussc.gov/sites/default/files/pdf/training/organizational-guidelines/selected-articles/Murphy1.pdf (дата звернення: 08.02.2026)
15. Federal Sentencing Guidelines and Risk Management (2014). URL: https://surl.li/qucbov (дата звернення: 08.02.2026)
16. Подоляк С. Комплаєнс-контроль у діяльності юридичних осіб в Україні. Підприємництво, господарство і право. 2020. №12. С.70-74. https://doi.org/10.32849/2663-5313/2020.12.11
##submission.downloads##
Опубліковано
Як цитувати
Номер
Розділ
Ліцензія
Ця робота ліцензується відповідно до Creative Commons Attribution 4.0 International License.
