CONCEPTUAL ISSUES OF COMPLIANCE IN THE CONTEXT OF CRIMINAL LAW IMPACT ON LEGAL ENTITIES
DOI:
https://doi.org/10.32782/2523-4269-2026-94-94-99Keywords:
legal entities, criminal responsibility, criminal law measures, prevention of criminal offenses, compliance, foreign experience of criminal legal impact on legal entitiesAbstract
The article is devoted to the consideration of conceptual issues of compliance in the context of criminal legal impact on legal entities. The main focus is placed on the experience of foreign countries, taking into account the prospects for improving domestic criminal legislation.
It is shown that compliance is a comprehensive set of measures for the prevention and detection of offenses in all spheres of activity of legal entities, including public authorities. The anti-criminal potential of compliance does not depend on the national model of criminal responsibility of legal entities. The primary preventive tool of compliance is the compliance program.
Based on the analysis of western countries, in particular, the United States (theForeignCorruptPracticesAct (1977), U.S. Federal Sentencing Guidelines (1991), judicial practice), the main aspects of compliance assessment in the context of corporate criminal liability have been identified: a) compliance takes precedence over confiscatory measures by promoting long-term good-faith corporate activity; b) compliance programs are the core element of anti-criminal compliance, containing standards of conduct for the company and its employees; c) the presence of a compliance program that meets the established requirements serves as a basis for reducing criminal legal burdens; d) institutionally, compliance is ensured by introducing a special position or unit responsible for the implementation of the compliance program.
It is demonstrated that the potential of compliance is revealed through the combination of a legal entity’s internal resources and external state control. In the criminal legislation of Ukraine, the potential of compliance remains unutilized. The article identifies prospects for improving criminal legislation by introducing new measures for legal entities and formalizing the significance of the existence and implementation of a compliance program as a factor mitigating such criminal legal measures.
References
1. Дубіцький М. Поняття «комплаєнс»: загальна характеристика підходів до визначення. Наукові записки НаУКМА. Юридичні науки. 2025. Том 16. С.54-62. DOI: 10.18523/2617-2607.2025.16.54-62
2. Коршун А. Щодо визначення поняття «комплаєнс» і його характерних ознак у сфері господарювання. Вісник Київського національного університету імені Тараса Шевченка. Юридичні науки. 2022.Вип. 5(124). С.55-60. https://doi.org/10.17721/1728-2195/2022/5.124-9
3. ISO 37301:2021 «Compliance management systems – Requirements with guidance for use» (Edition 1, 2021). URL: https://www.iso.org/standard/75080.html (дата звернення: 18.02.2026)
4. Соларьова Д.В. Антикорупційний комплаєнс у діяльності юридичних осіб приватного права як один з механізмів запобігання корупції. Молодий вчений. 2018. № 10(62). С.684-687. URL:https://surl.li/ovfdnw (дата звернення: 10.02.2026)
5. Федоренко А. Комплаєнс: роль, види, виклики. Громадський простір, 8 травня 2025 р. URL: https://surl.lu/xmhycg (дата звернення: 08.02.2026)
6. U.S. Federal Sentencing Guidelines Manual (1991): Chapter Eight – Sentencing оf Organizations. URL: https://surl.lt/uyksky (дата звернення: 08.02.2026)
7. Ковалишин О.Р. Корпоративний комплаєнс: правове запозичення через практики суб’єктів господарювання. Актуальні проблеми держави і права: зб. наук. пр. Вип. 83 / редкол.: Г.I. Чанишева (голов. ред.) та ін. Одеса: Гельветика, 2019. С. 69-76. DOI https://doi.org/10.32837/apdp.v0i83.120
8. Gaudemet A. What is Compliance? RED, 2020. №1. Р.89–92. https://doi.org/10.3917/red.001.0089
9. Coffee J. Corporate Criminal Liability: an Introduction and Comparative Survey: in Criminal Responsibility of Legal and Collective Entities /International Colloquium Berlin, May 4-6, 1998. Max Planck Inst., Albin Eseret al. (eds.), 1999. Р.9-37. URL: https://surl.li/pjnhxr (дата звернення: 10.02.2026)
10. Desio P. An Overview of the Organizational Guidelines. U.S. Sentencing Commission. P. 1. URL: https://surl.li/clmgdv (дата звернення: 08.02.2026)
11. Josephson M. History of the Integrity, Ethics and Compliance Movement: а cautionary tale for CEOs and corporate directors. ETHIKOS. 2024.№ 1. P.13–16. URL: https://surl.li/idyhek (дата звернення: 08.02.2026)
12. Михайличенко В. Комплаєнс на підприємстві - сучасні виклики та міжнародне регулювання. Юридична газета, 14 січня 2025, №9-10. URL:https://surl.li/qjkcey (дата звернення: 08.02.2026)
13. Коршун А.В. Комплаєнс у сфері господарювання: історичний аспект становлення та тенденції розвитку. Право і суспільство. 2020. №6. С. 62–70. https://doi.org/10.32842/2078-3736/2020.6.1.10
14. Murphy D.E. The Federal Sentencing Guidelines for Organizations: A Decade of Promoting Compliance and Ethics. Iowa Law Review. 2002. Vol. 87. P. 697–719. URL: https://www.ussc.gov/sites/default/files/pdf/training/organizational-guidelines/selected-articles/Murphy1.pdf (дата звернення: 08.02.2026)
15. Federal Sentencing Guidelines and Risk Management (2014). URL: https://surl.li/qucbov (дата звернення: 08.02.2026)
16. Подоляк С. Комплаєнс-контроль у діяльності юридичних осіб в Україні. Підприємництво, господарство і право. 2020. №12. С.70-74. https://doi.org/10.32849/2663-5313/2020.12.11
